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2021-05-05 04:24栏目:动态

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美国国会通过了《2002年萨班斯-奥克斯利法案》(SOX),以保护公众免受公司或其他商业实体的欺诈或错误行为之害该法案为所有美国上市公司董事会、管理层和会计师事务所制定了新的和扩大的要求,目的是提高财务报告的透明度,并要求内部控制的正式制度。此外,对欺诈行为的处罚要严厉得多SOX的既定目标是"通过提高公司信息披露的准确性和可靠性来保护投资者。"因此,上市公司管理层必须单独证明财务信息的准确性。SOX还增加了董事会的监督作用,以及审查公司财务报表准确性的外部审计师的独立性。满足SOX法规遵从性要求不仅是一项法律义务,而且是良好的商业惯例。所有组织都应该遵守道德规范,限制对财务数据的访问。它还有一个额外的好处,可以帮助组织保护敏感数据不受内部威胁、网络攻击和安全漏洞的影响简言之,wayos如何防御ddos攻击,许多SOX需求与数据安全原则重叠目录SOX法案的历史是什么?谁必须遵守SOX?SOX法规遵从性要求是什么?不遵守SOX的处罚是什么?什么是SOX合规审计?如何准备SOX合规性审核SOX法规遵从性与数据安全性有何关联?遵守SOX有什么好处?常见的SOX法规遵从性挑战您应该熟悉的其他组织和框架SOX合规检查表UpGuard如何帮助实现SOX法规遵从性SOX法案的历史是什么?《萨班斯-奥克斯利法案》于2002年颁布,旨在应对安然、泰科国际、阿德尔菲亚、佩雷格林系统和世通等一系列重大财务丑闻当这些公司的股价暴跌并影响公众对美国证券市场的信心时,全球DDoS防御市场排名,这些丑闻让投资者损失了数十亿美元。该法案包含11个标题,涵盖了公司董事会对刑事处罚的额外责任。证券交易委员会(SEC)负责执行和执行这些要求。美国证券交易委员会(SEC)第26任主席哈维•皮特(Harvey Pitt)带头采纳了这些规则,并成立了上市公司会计监督委员会(PCAOB),如何做好ddos的防御,负责监督、监管、检查和惩戒作为上市公司审计师的会计师事务所SOX还包括审计师独立性、公司治理、内部控制评估和增强财务披露等问题。众议院以423票赞成,3票反对,8票弃权通过,参议院以99票赞成,1票弃权通过当签署SOX成为法律时,乔治W布什总统说这是"自富兰克林·D·罗斯福时代以来美国商业惯例最深远的改革。低标准和虚假利润的时代已经结束;在美国,没有一个董事会可以超越或超越法律。"该法案是以该法案的发起人美国参议员保罗·萨班斯(Paul Sarbanes,医学博士)和美国众议员迈克尔·奥克斯利(MichaelG.Oxley)的名字命名的加拿大(2002年)、德国(2002年)、南非(2002年)、土耳其(2002年)、法国(2003年)、澳大利亚(2004年)、印度(2005年)、日本(2006年)、意大利(2006年)和以色列(2006年)都效仿美国,并出台了自己的类似于SOX的法规。谁必须遵守SOX?所有上市公司、全资子公司和在美国公开交易并开展业务的外国公司必须遵守SOX。SOX也适用于审计上市公司的会计师事务所SOX在审计职能部门和会计师事务所之间设置了障碍。审计上市公司帐簿的公司不得再进行该公司的簿记、审计或业务评估,也不得设计或实施信息系统,提供投资咨询和银行服务,或就其他管理问题提供咨询。私人公司、慈善机构和非营利组织一般不需要遵守所有的SOX,但是,他们不应该故意销毁或伪造财务信息,而且SOX确实会对违反规定的组织实施处罚。此外,对举报人的保护也适用,例如对向执法人员提供与可能的联邦犯罪有关的信息的人进行报复,最高可判处10年监禁。计划首次公开发行(IPO)的私营公司在上市前必须遵守SOX最后,SOX包含了关于建立工资系统控制的命令。公司的劳动力、工资、福利、激励措施、带薪休假和培训成本必须考虑在内,而且某些雇主必须采用包括道德规范、沟通计划和员工培训在内的道德规范计划SOX法规遵从性要求是什么?最重要的SOX合规性要求被认为是302、404、409、802和906:第302节:公司对财务报告的责任——每个上市公司必须定期向美国证券交易委员会提交财务报表和内部控制结构。第302节规定,首席执行官(CEO)和首席财务官(CFO)直接负责所有财务报告和内部控制结构的准确性、文件化和提交。此外,他们还负责建立和维护SOX内部控制措施,并且必须在发布报告前90天内验证这些控制措施。第404节:内部控制的管理评估——第404节是所有SOX法规遵从性要求中最复杂、最有争议、最昂贵的部分。它要求所有年度财务报告都包括一份内部控制报告,说明管理层对"适当"的内部控制结构负责,以及管理层对控制结构有效性的评估。任何缺点也必须报告。此外,注册独立审计师必须证明公司管理层声明的准确性,高防cdn为什么那么贵,即内部会计控制和内部控制框架已到位、可操作且有效。管理层和外聘审计员都有责任在自上而下的风险评估范围内进行评估,这要求管理层根据风险确定评估范围和收集的证据第409条:发行人实时披露——第409条的实质是要求公司几乎实时地披露财务状况或运营的任何重大变化。这是为了保护投资者和公众的利益第802节:篡改文件的刑事处罚——第802节规定,为了妨碍、妨碍或影响法律调查而篡改、销毁、毁损、隐藏、伪造财务记录、文件或有形物品的,最高可判处20年监禁。此外,对于任何会计、审计师或其他故意违反所有审计或审查文件保存要求的人员,最高可处以10年的处罚。第806节:萨班斯-奥克斯利检举人-第806节通过保护报告非法活动的上市公司或其子公司的雇员,鼓励披露公司欺诈行为。它授权美国劳工部保护举报人对报复雇主的投诉,并进一步授权司法部对那些应对报复负责的人提出刑事指控。第906条:公司对财务报告的责任——证明一份误导性或欺诈性财务报告的刑事处罚可高达500万美元罚款和20年监禁。不遵守SOX的处罚是什么?对不遵守SOX的正式处罚可以包括罚款、从公共证券交易所除名以及宣布D&O保险单失效。根据该法案,如果首席执行官和首席财务官故意向SOX合规审计提交不正确的证明,将面临500万美元的罚款和最高20年的监禁。什么是SOX合规审计?SOX合规审计是一项强制性的年度评估,旨在评估贵公司内部控制的管理情况,并将结果提供给股东。SOX合规审计的主要目的是验证公司的财务报表,然而,网络安全越来越重要。这是因为内部控制是处理处理金融数据的基础设施的任何类型的协议,这些基础设施正在增加由IT部门管理的信息系统。公司聘请独立审计师来完成SOX审计,因为他们必须与任何其他审计分开,以防止利益冲突,从而导致篡改或其他问题审核员还可以询问人员,并验证合规控制是否足以维持SOX合规标准。具体而言,SOX第302、404和409节要求以下参数和条件必须进行监控、记录和审计:内部控制网络活动数据库活动登录活动(成功和失败)客户活动用户活动信息获取如何准备SOX合规性审核更新你的报告和内部审计系统,vps怎么防御ddos,这样你就可以快速得到审计人员要求的任何报告,并验证你的SOX合规性软件是否按预期工作,这样就不会出现不可预见的问题。作为年度审计的一部分,您的SOX审计师将重点关注四个主要的内部控制。为了符合SOX,您需要能够证明您对以下方面有足够的控制:访问控制:访问控制是指物理控制,如门、徽章和锁,以及电子控制,如角色